原题目:奇葩!替客户炒股赚1141万,自己炒股却亏4万元,最终还要被罚

【奇葩!替客户炒股赚1141万 自己炒股却亏4万元 最终还要被罚】克日,证监会宣布的一则行政处罚决议书显示,时任安信证券上海虹桥营业部的客户司理单凯,私下接受客户委托生意证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万的待遇;同时,单凯借用他人账户自己炒股,亏损了4万元。证监会对单凯借用账户炒股的行为,处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元。

  替客户炒股大赚、自己炒股却亏了。营业部客户司理一顿违规操作猛如虎,也不知这炒股水平事实是高照样低?但可以一定的是,羁系的罚单是不会缺席的。

  克日,证监会宣布的一则行政处罚决议书显示,时任安信证券上海虹桥营业部的客户司理单凯,私下接受客户委托生意证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万的待遇;同时,单凯借用他人账户自己炒股,亏损了4万元。

  证监会对单凯借用账户炒股的行为,处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元。

  生意20多只股票

  不到一年盈利上万万

  单凯是安信证券上海虹桥路营业部的员工,2003年至2006年在柜台岗位事情,2007年至2018年11月任客户司理。2010年4月在安信证券获得中国证券业协会一样平常证券营业资格。

  在从业时代,单凯是严某某的客户司理,严某某信用资金账户就开立在安信证券上海虹桥路营业部,这也成了单凯违规代客理财的最先。

  2015年10月21日至2016年9月2日,单凯私下接受严某某委托,使用严某某名下证券账户生意“利德曼”、“中源协和”等20只股票,累计买入金额3675万元,累计卖出金额4816万元,合计盈利1141万元。单凯于2016年8月18日获得严某某支付的30万元待遇。

  证监会以为,单凯私下接受严某某委托生意证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的划定,对其责令矫正,给予忠告,没收违法所得30万元,并处以30万元罚款。

  自己炒股投入30万元

  亏了4万元还被罚

  在牛市中大赚一笔后之后,单凯最先动起了自有资金炒股的念头,于是他找了一个“孙某某”的账户最先自己炒股。

  2017年6月14日、15日,单凯招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。6月15日,该29.99万元所有转入“孙某某”证券账户。

  同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票18,300股,买入成交金额29.92万元,与单凯转入的资金额基本一致。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金纪录,在资金转入银行账户后基本在当日即转回单凯银行账户。

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  有意思的是,这次单凯买入的股票“利德曼”,居然照样之前替客户炒股时刻买过的股票,然则个股的走势却没法和2015年相提并论了。

  来看看2017年8月至11月这段时间,也就是单凯麋集向账户转入资金时代,利德曼的股价一起从40元左右跌至27元,靠近腰斩。而且,从月K线走势来看,该股往后也是跌跌不休,住手6月2日收盘,股价为6.64元每股。

  证监会的处罚书中显示,单凯使用“孙某某”的账户最终卖出了25.47万元,合计亏损4.27万元。可以想见,若是他卖的再晚一步,生怕会亏损更多。

  证监会以为,单凯作为证券公司的从业职员,通过“孙某某”账户持有、生意“利德曼”股票,违反了2005年《证券法》第四十三条的划定,对其处以10万元罚款。

  代客炒股、违规生意股票频现

  据记者不完全统计,今年以来,证监会及各地证监局已披露了10余起从业职员代客炒股、违规生意股票的处罚。5月以来相关罚单更是麋集宣布,涉及代客炒股行为1起,违规生意股票行为至少5起。

  5月20日,浙江证监局宣布一则代客炒股的罚单,时任中银国际证券台州市府大道证券营业部投资照料助理黄伟燕,于2019年3月至2020年4月时代,私下接受客户委托,操作其账户生意证券,累计成交金额8030.9万元,亏损20.8万元,并处以11万元罚款。

  5月25日,湖北证监局披露万和证券湖北分公司总司理借用他人账户,一年多时间生意近1500笔,合计亏损40余万元,股票账户中的部门资金泉源均为他向员工集资或自筹资金。凭证违规行为的事实、性子、情节与社会危害水平,湖北证监局决议对其处以20万元罚款。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新以为,针对质券从业者违规炒股,一是要从严羁系,加大处罚力度,提高违法犯罪成本,切实行展执法的威慑作用。二是券商应当确立内部规范,严管、管住自己的员工,建好内部“防火墙”。

  违规生意股票频现:

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(文章泉源:上海证券报)

(责任编辑:DF358)

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